Чек-лист проверки соответствия требованиям ISO 19600
Общая информация
Дата выхода
30.10.2024
Категория
Разное
Автор
CheckOffice
Поделиться
Скопировать ссылку
Чек-лист полезен для проверки соответствия требованиям ISO 19600 по категориям: контекст организации, руководство, планирование, поддержка, операции, оценка эффективности, улучшения. Оценка проводится по 65 пунктам. Можно настроить индивидуальный режим оценки работы по отдельным пунктам чек-листа. К каждому пункту можно приложить фото, аудиозапись или комментарий, в котором дать подробные разъяснения насчет той или иной оценки. Дополнительные настройки чек-листа гарантируют достоверность добавленных фотографий и позволят исключить «человеческий фактор» во время проведения проверки. Использование чек-листа в сервисе CheckOffice позволит оцифровать процесс регулярных проверок. Наш сервис позволяет визуализировать итоги проверки без привлечения дополнительных ресурсов для оформления инфографики.
Предпросмотр чек-листа
Чек-лист проверки соответствия требованиям ISO 19600
7/65Контекст организации
0/10
Определены ли внешние и внутренние проблемы, связанные с соблюдением требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Определены ли заинтересованные стороны и их требования?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Определена ли область применения системы и задокументировали ее?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Отражает ли система управления менеджментом ценности, цели, стратегию и риски несоответствия организации?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Определены ли обязательства по соблюдению нормативных требований и их последствия, а также задокументировано ли это?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Есть ли процесс выявления изменений в законодательстве и других обязательствах?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Оценены ли изменения и внедряются ли они по мере необходимости?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Выявлены, проанализированы и оценены ли риски, связанные с соблюдением требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проведена ли переоценка при возникновении изменений или проблем?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Является ли функция соответствия независимой и имеет ли она полномочия действовать?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Руководство
0/16
Распределены и доведены ли до сведения лица, ответственные за соблюдение требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Обеспечил ли совет директоров сохранение приверженности соблюдению требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Рассмотрены ли случаи несоблюдения требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Обеспечены ли обязанности по обеспечению соблюдения требований в заявлениях о должности высшего руководства?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Назначена ли функция обеспечения соблюдения требований с соответствующими полномочиями и ресурсами?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за определение обязательств и выполнение их?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
<b>Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за интеграцию соответствия в процессы?</b>
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за предоставление обучения для поддержки сотрудников?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за установление процессов отчетности о соответствии?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за установление процессов подачи жалоб/горячих линий/информаторов по мере необходимости?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за установление показателей эффективности, выявление и управление рисками?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за проверку CMS?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за предоставление сотрудникам информации и консультаций?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несет ли функция обеспечения соответствия требованиям руководства ответственность за обеспечение доступа к профессиональным консультациям по мере необходимости?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Несут ли менеджеры ответственность за соблюдение требований в рамках своей сферы ответственности, включая должностные инструкции и оценку эффективности работы?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Все ли сотрудники знают о своих обязанностях, включая соблюдение обязательств, участие в обучении, использование ресурсов по обеспечению соответствия, сообщение о проблемах, связанных с соблюдением требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Планирование
0/3
Имеются ли планы по устранению рисков несоответствия требованиям?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Документированы ли риски и планы по их устранению?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Имеются ли документально оформленные цели по обеспечению соответствия на соответствующих уровнях и функциях, а также планы по их достижению?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Поддержка
0/10
Определены ли какие ресурсы требуются, и задействованы ли они для обеспечения эффективности системы, достижения целей и соблюдения требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Определена ли необходимая компетентность сотрудника(ов) и предприняты ли необходимые действия?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Сохранена ли документированная информация в качестве доказательства?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Есть ли программа обучения, гарантирующая, что все сотрудники обладают необходимой квалификацией для выполнения своих должностных обязанностей в соответствии с обязательствами организации по соблюдению нормативных требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Обеспечена ли осведомленность лиц, выполняющих работу о политике соответствия, своей роли и вкладе в CMS, а также о последствиях несоответствия?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Поощряется ли поведение, способствующее соблюдению норм и поддерживающее его, и не допускается ли поведение, подрывающее соблюдение норм?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Приняли ли совет директоров, высшее руководство и руководство обязательство придерживаться общего опубликованного стандарта поведения, необходимого для соблюдения нормативных требований во всех сферах деятельности организации?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Приняты ли соответствующие методы коммуникации, чтобы гарантировать, что сообщение о соблюдении норм будет услышано и понято всеми сотрудниками на постоянной основе?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Внедрен ли практический подход к внешней коммуникации, ориентированный на все заинтересованные стороны, по мере необходимости?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Одобрены ли к использованию и надлежащим ли образом защищены внутренние и внешние документы, относящиеся к CMS?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Операции
0/6
Контролируются ли запланированные изменения и рассматриваем ли последствия непреднамеренных изменений, имеющих отношение к CMS?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Созданы ли средства контроля и процедуры для управления обязательствами и связанными с ними рисками для достижения желаемого поведения?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Поддерживаются ли эти элементы управления, периодически оцениваются и тестируются ли они для обеспечения их постоянной эффективности?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Созданы, задокументированы, внедрены и поддерживаются ли процедуры для поддержки политики соответствия и воплощения обязательств по соблюдению на практике?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Обеспечен ли контроль и мониторинг аутсорсинговых процессов?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Имеются ли конкретные механизмы выявления, сообщения о несоблюдении и рисках несоблюдения и их пресечения?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Оценка эффективности
0/15
Оценена ли производительность и эффективность CMS?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Разработан ли план постоянного мониторинга, определяющий процессы мониторинга, графики, ресурсы и информацию, которую необходимо собирать?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Учитывается ли эффективность обучения, контроля, ответственности, актуальность обязательств?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Отслеживается ли несоблюдение требований и «опасные ситуации», случаи невыполнения обязательств или невыполнения целей, состояние культуры соблюдения требований, а также опережающие и запаздывающие индикаторы?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Имеются ли процедуры запроса и получения отзывов о показателях соответствия требованиям от заинтересованных сторон, таких как сотрудники, клиенты, поставщики, регулирующие органы, а также из контрольных журналов и записей о деятельности?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Имеются ли системы управления информацией для сбора информации о проблемах и жалобах, позволяющие классифицировать и анализировать те из них, которые связаны с соблюдением требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Есть ли набор измеримых показателей, которые помогают оценить достижение наших целей и количественно оценить эффективность соблюдения требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Эффективно и своевременно ли информируется совет директоров и высшее руководство о результатах работы CMS и всех соответствующих несоответствиях?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Поощряют ли сотрудников реагировать и сообщать о случаях несоблюдения правил, не опасаясь ответных мер?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Ведутся ли точные и актуальные записи о нашей деятельности по обеспечению соответствия, а также о жалобах, спорах и предполагаемых случаях несоответствия, а также о мерах, принятых для их разрешения?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проводятся ли аудиты нашей CMS через запланированные промежутки времени и сохраняем ли документированную информацию в качестве доказательств?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Фиксируются ли информационные системы проблемы и жалобы, позволяя классифицировать и анализировать те из них, которые связаны с соблюдением требований?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Имеется ли отчетность о соответствии, которая имеет соответствующие критерии и обязательства?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проверяет ли высшее руководство нашу CMS через запланированные промежутки времени, чтобы гарантировать ее постоянную пригодность, адекватность и эффективность, включая рассмотрение предыдущих действий, политики, целей, обеспечения ресурсами, изменений, показателей эффективности, несоответствий, результатов аудита и взаимодействия с заинтересованными сторонами?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Ведется ли документированная информация по этому вопросу и предоставляется ли копия совету директоров?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Улучшения
0/5
При возникновении несоответствия и/или несоответствия предпринимаются ли действия по контролю и исправлению, управлению последствиями, оценке необходимости устранения причины, реализации действий, проверке эффективности корректирующих действий и внесению изменений в систему по мере необходимости?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Сохраняется ли документированная информация о несоответствиях, предпринятых действиях и результатах этих действий?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Есть ли четкий и своевременный процесс эскалации, который гарантирует, что все случаи несоблюдения требований будут выявлены, сообщены и переданы соответствующему руководству, а функция обеспечения соответствия будет проинформирована и сможет поддержать эскалацию?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
В случаях, когда по закону обязаны сообщать о случаях несоблюдения требований, обеспечивается ли информирование регулирующих органов в соответствии с применимыми правилами или иным образом согласованными способами?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Постоянно ли повышается пригодность, адекватность и эффективность CMS?
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
